Audyt wewnętrzny a automatyczne systemy raportowania compliance
Zautomatyzowane raportowanie zgodności to obszar, który wymaga precyzji i systematyczności. Poniżej znajdziesz wszystkie informacje potrzebne do podjęcia świadomej decyzji o udziale.
Program i etapy
- Rodzaje błędów w systemach automatycznego raportowania - transformacja, logika, synchronizacja
- Techniki weryfikacji danych - zapytania SQL, porównania z danymi źródłowymi, testy graniczne
- Ocena dokumentacji systemu - co powinna zawierać i jak sprawdzić jej aktualność
- Wywiad z właścicielem systemu - lista pytań i sygnały ostrzegawcze
- Raportowanie wyników audytu - jak opisać ryzyko związane z błędami konfiguracyjnymi
- Pytania uczestników
Poziomy ryzyka zgodności
Każda organizacja mierzy się z różnym poziomem ryzyka regulacyjnego. Poniższy wskaźnik ilustruje, jak rozkładają się typowe obszary niezgodności w systemach raportowania.
Pełny opis
Automatyczny system raportowania nie jest odporny na błędy - zmienia tylko ich charakter. Zamiast pomyłek przy ręcznym przepisywaniu danych pojawiają się błędy konfiguracyjne, nieaktualne reguły mapowania i niezauważone zmiany w strukturze danych źródłowych. Audytorzy wewnętrzni muszą wiedzieć, gdzie i jak szukać takich problemów.
Typowe luki w zautomatyzowanych procesach
Podczas webinaru omówimy trzy kategorie błędów: błędy transformacji danych, błędy logiki reguł compliance oraz błędy wynikające z opóźnień w synchronizacji systemów. Każda kategoria wymaga innego podejścia podczas przeglądu. Pokażemy konkretne zapytania SQL i scenariusze testowe, które pomagają wykryć rozbieżności między danymi źródłowymi a raportami.
Dokumentacja systemu jako podstawa audytu
Dobry system raportowania powinien posiadać aktualną dokumentację reguł biznesowych, dzienniki zmian konfiguracji i historię uruchomień. Brak któregokolwiek z tych elementów utrudnia ocenę wiarygodności raportów. Omówimy, jakie pytania zadawać właścicielom systemu i jak oceniać odpowiedzi.
Raport wygenerowany automatycznie jest tak wiarygodny, jak dane, które go zasilają, i reguły, które go definiują.
Webinar przeznaczony jest dla audytorów z podstawową znajomością systemów IT. Trwa 100 minut.
Masz pytania?
Skontaktuj się z nami - odpowiemy na każde pytanie dotyczące tego materiału.